Организация службы внутреннего контроля банка

... банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности

---

банки в составе годового отчета обязаны представлять в банк россии справку о состоянии внутреннего контроля …

---

в методических указаниях банка россии по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера …

---

… вправе осуществлять при необходимости проверки состояния внутреннего контроля и работы службы внутреннего контроля в банках.

---

в ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается деятельность …

---

договоры о всех заключенных сделках на финансовых рынках хранятся в течение … с момента их исполнения и по первому требованию предъявляются комплаенс-контролеру

---

комплаенс-контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации федеральным законом «о банках и банковской деятельности», и иметь аттестат …

---

к основным целям, которыми руководствуется банк при работе на рынке ценных бумаг, можно отнести …

---

к профессиональному виду деятельности банков на рынке цб можно отнести … деятельность

---

… кредитной организации создается для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления кредитной организации в обеспечении ее эффективного функционирования

---

кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании …

---

неверно, что … относится к ценным бумагам

---

не реже … служба внутреннего контроля представляет совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации отчеты о выполнении планов проверок

---

организация внутреннего контроля в банках строится на одном из основополагающих принципов: «…»

---

… организуется в целях защиты интересов банка и его клиентов в сфере оперативной деятельности банка на финансовых рынках, а также в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

---

руководитель службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и стаж работы в подразделении кредитной организации на ответственных участках, связанных с принятием кредитной организацией рисков, анализом или защитой от рисков, в общей сложности не менее …

---

руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности …

---

система внутреннего контроля организуется … в соответствии с учредительными документами банка

---

служба внутреннего контроля обязана осуществлять проверки …

---

сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: …

---